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《合山市人民政府推行政府部门权力清单和责任清单“两单融合”实施方案》合政办发(2017)25号的政策解读

发布时间:2017/5/6 11:29:20 作者: 来源:

一、背景依据

为深入贯彻落实《中共中央办公厅 国务院办公厅印发〈关于推行地方各级政府工作部门权力清单制度的指导意见〉的通知》(中办发〔2015〕21号)、《广西壮族自治区人民政府关于推行各级政府部门权力清单制度的意见》(桂政发〔2014〕78 号)、《广西壮族自治区人民政府办公厅关于推行市、县(市、区)人民政府部门权力清单和责任清单“两单融合”的通知》(桂政办电〔2017〕54号)和《来宾市人民政府办公室关于印发推行来宾市人民政府部门权力清单和责任清单“两单融合”实施方案的通知》(来政办电〔2017〕97号)精神,结合合山实际,制定本方案。

二、目的意义

按照中央和自治区及来宾市深化权责清单工作、推行权力清单和责任清单“两单融合”的新精神、新要求,在2016年推行市人民政府部门权力清单制度工作取得阶段性成效的基础上,进一步调整完善市本级政府部门权责清单,将责任清单与权力清单相对应,逐一厘清与行政权力相对应的责任事项,实现权责一致,两单融合。推行权责清单“两单融合”,有利于加快形成权界清晰、权责一致、法治监督、法治保障的政府职能体系,形成科学有效的权力制约和协调机制,切实推动政府依法办事、依规办事,依法行政、依法担责。

三、实施对象

纳入本轮推行权力清单和责任清单“两单融合”工作的市级部门(单位)为:市发展和改革局、市经济贸易局、市教育和科技局、市公安局、市民政局、市司法局、市财政局(市金融办)、市人力资源和社会保障局、市国土资源局、市环境保护局、市住房和城乡建设局(市人防办)、市交通运输局、市水利局、市农业局、市林业局、市水产畜牧兽医局、市文化体育广电局、市卫生和计划生育局、市食品药品监督管理局、市审计局、市安全生产监督管理局、市统计局、市旅游局、市工商和质监局、市民族和宗教事务局、市物价局、市粮食局、市信访局、市国家保密局、市地震局、市史志办、市档案局、市机关事务管理局、市农业机械化管理局,共34个部门(单位)。

四、实施范围

以合政发〔2017〕6号明确的行政许可事项和合政发〔2016〕18号明确的部门(单位)行政处罚、行政强制、行政征收、行政给付、行政检查、行政确认、行政奖励、行政裁决及其他行政权力9 个类别权力事项为基础,参考自治区编办下发的县级权责清单模板,根据相关法律法规修订情况及国务院、自治区和来宾市对相关行政审批事项作出取消、下放或调整的决定,按照取消、新增、调整、保留等4种情形,对部门权责清单作出动态调整意见,及完善各行政权力事项相对应的责任事项、责任事项依据、追责情形、追责依据等,纳入权力清单和责任清单“两单融合”的实施范围。

五、梳理步骤和口径

(一)根据法律法规规章和自治区、来宾市政府有关文件予以保留或调整权力事项

1.保留(含新增):法律法规规章修订后明确增加的权力事项,予以新增;行政许可类事项较合政发〔2017〕6号不变的,予以保留,其他九大类权力事项较合政发〔2016〕18号不变的,予以保留。

2.调整:国务院、自治区人民政府和来宾市人民政府明确调整权力事项名称、类别、实施机关的,予以调整。

3.承接:国务院、自治区人民政府、来宾市人民政府明确将上级权限下放至县级实施的权力事项(含承接委托下放事项),予以承接。

4.取消:相关法律法规规章修订后无法律法规规章依据的事项,予以取消;国务院、自治区、来宾市人民政府明确取消的权力事项,予以取消。

特别说明:1.行政许可事项要按照《合山市人民政府关于印发合山市本级行政许可事项目录的通知》(合政发〔2017〕6号)进行调整,均要在各事项“权力调整意见及依据”栏中注明“依据合政发〔2017〕6号保留”等。2.行政许可以外九大类别的行政权力事项,对比2016年公布的(合政发〔2016〕18号)权力清单,没有变动的,在“权力调整意见及依据”栏中注明“保留”;对比合政发〔2016〕18号权力清单有变动的,均要在“权力调整意见及依据”栏中注明调整意见(如“新增”、“修改承办机构”、“ 修改实施依据”、“整合”、“取消”、“下放”、“承接自治区***委托下放”“承接来宾市***委托下放”等),并注明相应的依据(如法律法规修订条款或国务院、自治区政府文件号等)。

(二)对予以保留的权力事项逐一梳理责任事项

责任事项是指行政机关及其工作人员在行政权力行使过程中应当履行的义务,梳理时将行使权力过程分解为不同环节,对各环节的义务进行详尽描述。

1.根据法律法规,分解权力运行环节。需要重点把握好责任事项的环节划分。一是法律法规明确规定行使程序的权力事项,按照法定程序划分环节。如行政许可类权力的责任事项,可划分为受理、审查、决定、送达、事后监管5个环节,针对这5个环节,逐条列明每一环节的责任事项。二是法律法规没有明确规定程序的权力事项,可参照类似权力事项,按照科学、合理、便民、高效的原则确定责任环节。如行政检查事项,可以参照《行政处罚法》,划分为告知、检查、处理、监管等环节。部分行政权力环节举例见下表:

 

序号

职权类别

环节划分

依据

1

行政许可

受理、审查、决定、送达、监管、其他

《行政许可法》等

2

行政处罚

立案、调查取证、复核审查、告知、决定、送达、执行、监督、其他

《行政处罚法》等

3

行政强制

检查、报批、审核、决定、送达、执行、处置(结果)

《行政强制法》等

4

行政征收

核定、告知(送达)、征收、上缴国库专户、出具收教凭证(含送达)

参照事项实施依据

5

行政给付

受理、初步审查核定、征求相关部门意见、决定(送达)、发放、备案

《行政许可法》等

6

行政检查

告知、检查、处理、监管、其他

《行政处罚法》等

7

行政确认

受理、审查、决定、监管、其他

《行政许可法》等

8

行政奖励

申报、审核评定、批准、公示、发放、备案

《广西壮族自治区行政奖励暂行规定》等

9

行政裁决

受理、审理、裁决、执行,监管、其他

参照《行政复议法》

10

其他行政权力(行政复议)

受理、调查、决定、送达、监管,其他

《行政复议法》

 

注:要注意把握行政权力运行关键环节的个性化责任事项内容。一要关注有关特别规定。法律法规规定的组织听证、专家评审论证、实地核查等事项,应在责任事项相应环节予以明确。如行政许可事项,有关特定行业市场准入类许可涉及的招标拍卖,资质资格类许可涉及的国家考试,企业主体资格许可涉及的当场登记,食品安全类许可涉及的检验、检测和检疫(行政许可法第五十三条、第五十四条、第五十五条等);行政处罚事项,涉及情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚权力事项,行政机关的负责人应当集体讨论决定等内容(行政处罚法第三十八条等)。二要明确涉及的部门责任。针对多个部门协同配合行使的权力,依法需要前置审批或征求其他部门意见的,以及需要下级主管部门进行初审的,应分别明确各自具体责任事项。

2.根据权力运行环节,明确责任事项。例如,在行政权力运行的“受理”环节,对应的责任事项是“受理责任”;在行政权力运行的“审查”环节,对应的责任事项是“审查责任”,等等。依据相关法律法规规章和规范性文件,对各环节行政机关及其工作人员应履行的义务进行详尽描述,使每一项行政权力都有对应的责任事项,有明确的标准和规范。以“其他法律法规规章文件规定应履行的责任”作为责任事项的兜底条款。                                                                                        3.填写责任事项依据。责任事项依据填写明确权力运行环节行政机关及其工作人员应履行任务的法律法规规章和规范性文件,填写时按照法律、法规、规章、规范性文件的顺序罗列,并具体到条款和内容。

(三)明确追责情形和依据

1.追责情形是指行政机关及其工作人员不履行职责或不正确履行职责应当相应承担责任的情形。根据附表1明确的每类权力事项所对应的法律法规规定的追责情形进行罗列(如行政许可事项对照《行政许可法》、行政处罚事项对照《行政处罚法》等)。同一类别的权力事项追责情形基本一致,但权力事项的设定依据中对追责情形有其他具体规定的,要增加罗列至该事项的追责情形中。以“其他违反法律法规规章文件规定的行为”作为追责情形的兜底条款。

2.追责依据列出追责情形所依据的法律法规规章和规范性文件的具体条款和内容(部分权力类别的责任事项、追责情形及其依据见附件2)。

(四)填报要求

各部门(单位)报送的《权责清单事项梳理报审表》要符合《权责清单事项梳理报审表填写格式说明》(附件1)中对表格形式、字体、序号、格式等的填报要求。

六、审核步骤和口径

(一)材料收集阶段

部门(单位)按要求编制清单,填报《权责清单事项梳理报审表》,撰写本部门(单位)“两单融合”工作情况报告,务必于5月26日前,经部门(单位)主要负责人签字,盖公章后,连同电子版一并报送市权清办(设在市编办)。

注:部门(单位)报送的材料不符合《权责清单事项梳理报审表填写格式说明》格式要求的,需退回部门(单位)重新调整,退回的材料必须在1个工作日内调整完毕并再次报送。部门(单位)只能提前报不能拖延报,对不按时按要求报送材料的部门(单位),将在年终绩效考评时给予扣分。

(二)集中审核阶段

根据市权清办工作人员“两单融合”审核指导任务分工安排,市权清办审核员与各部门(单位)联络人保持密切沟通联系,做好审核指导工作。审核员对部门(单位)报来的清单进行审核(首审),发现问题及时反馈至部门(单位),要求立即修改完善。审核员将完成首审后的清单转交另一位审核员进行交叉复审。审核员进行复审并将意见反馈原首审审核员。负责首审的审核员将意见反馈至部门(单位),指导修改完善。市权清办收集复审完善后的清单,形成征求意见稿。

注:审核员在审核过程中应加强与部门(单位)的对接沟通,根据实际情况适当简化程序,提高审核效率。

(三)征求意见阶段

1.征求部门(单位)意见

市权清办将清单(征求意见稿)发至各部门(单位)征求意见。部门(单位)征求各方意见后将书面意见反馈市权清办。市权清办根据部门(单位)意见修改形成清单(送合法性审查稿)。

2.合法性审查

市权清办将清单(送合法性审查稿)送市法制办。市法制办组织对清单进行审查,提出修改意见,并出具合法性审查意见书。市权清办根据合法性审查结果修改完善并形成清单(送审稿)。

注:为压缩审查时间,市权清办在对部门(单位)清单进行征求意见环节,可不必等收集所有部门(单位)清单才一次性报给市法制办进行合法性审查。可分批次将完成意见征求程序的清单送市法制办及时进行合法性审查。

(四)送审阶段

市权清办根据合法性审查结果修改完善并形成清单(送审稿)后及时呈报市政府,市政府及时组织召开常务会议,对清单(送审稿)进行研究审议。

(五)公布运行阶段

经市政府常务会议审定后,将市本级34个部门(单位)“两单融合”的权责清单以市政府文件形式公布运行。在政府门户网站等平台设定固定板块予以公开,完整、准确地向社会公开升级后的权责清单的基本信息,主动接受社会监督。有部门网站的部门(单位)要将本部门(单位)的权责清单在部门网站公布。

合山市权力清单和责任清单两单融合工作流程图

 

               

附件:1.权责清单事项梳理报审表填写格式说明

           2.部分权力类别的责任事项、追责情形及其依据

           3.示例:XX部门(单位)权责清单事项梳理汇总

        表(十个类别)

 

 

合山市机构编制委员会办公室

2017年5月8日


附件1

 

权责清单事项梳理报审表填写格式说明

 

一、表格设置

1.表格统一使用Excel编制。

2.表格页面设置为横向,纸张大小为A3。

3.表格打印标题设置要每页打印都显示表头。

二、字体设置

大标题使用20号黑体,其他固定内容用14号宋体,各部门(单位)填写的内容统一使用10号仿宋_GB2312字体。

三、填写内容格式

1.“报送单位、报送日期”根据实际填写,报送时“报送单位”处要加盖单位公章。

2.“权力分类、项目名称、子项、承办机构”的填写原则上要求与2016年推行政府部门权力清单制度的要求一致,同时参考自治区编办下发的县权责清单模板。

3.“实施依据”需在2016年公布的基础上进行修改。要将原有的实施依据规范表述,按照“序号+【依据类型】+《依据名称》+(‘公布年份+文号’公布,‘修改年份+文号+第几次’修改)+条款+具体内容”的方式编写,例如“1.【法律】《行政处罚法》(1996年主席令第六十三号公布,2009年主席令第十八号修改)第四十四条……”。其中,“修改年份+文号+第几次”修改的内容要写至最新一次修改的时间、文号及修改次数。

4.“责任事项”每个环节用阿拉伯数字加隔点标注,即“1.”、“2.”、“3.”……每个环节空2格独立成段。

5.“责任事项依据”填写。“责任事项依据”对应“责任事项”各环节填写。一个环节对应多个依据的,按“1-1.”、“1-2.”、“2-1.”、“2-2.”顺序排列,均空2格独立成段。‚若依据涉及同一法律的多条多款,连续表述不需另起一行。依据内容与前面相同的可简略表述,如“同1.1”、“同2.1”。ƒ需填写至相关法律法规规章和规范性文件的具体名称、条款、具体内容,法律法规规章文件等依据表述要规范,具体要求同“实施依据”。

6.每项“追责情形”用阿拉伯数字加隔点标注,即“1.”,每个环节空2格独立成段。

7.“追责情形依据”填写要求同“责任事项依据”。

8.“权力调整意见及依据”栏要注明该事项对比合政发〔2017〕6号涉及的行政许可事项及2016年公布的(合政发〔2016〕18号)其它九类权力清单,有无变动的情况。其中行政许可事项要按照《合山市人民政府关于印发合山市本级行政许可事项目录的通知》(合政发〔2017〕6号)进行调整,均要在各事项“权力调整意见及依据”栏中注明“依据合政发〔2017〕6号保留”等。行政许可以外九大类别的行政权力事项,对比2016年公布的(合政发〔2016〕18号)权力清单,没有变动的,在“权力调整意见及依据”栏中注明“保留”;对比合政发〔2016〕18号权力清单有变动的,均要在“权力调整意见及依据”栏中注明调整意见(如“新增”、“修改承办机构”、“ 修改实施依据”、“整合”、“取消”、“下放”、“承接自治区***委托下放”等),并注明相应的依据(如法律法规修订条款或国务院、自治区政府文件号等)。

9.“市权清办审核组意见”由市权清办审核组填写,各部门单位上报时不用填写。

10.各单位报送表格时,需经过单位主要领导审签,在表格第1页上方空白处签批“同意报送”,并签署姓名和日期。


附件2

 

部分权力类别的责任事项、追责情形及其依据

 

一、行政许可

责任事项:

1.受理责任:在办公场所公示依法应当提交的材料;一次性告知补正材料;依法受理或不予受理(不予受理应当告知理由)。

2.审查责任:材料审核(是否需要核实、初审等),提出审查意见。(依法需要招标拍卖,国家考试,检验、检测和检疫等视具体许可增加)

3.决定责任:作出决定,xx工作日内办结。作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提出行政诉讼的权利。

4.送达责任:准予许可的,制发许可证书或批件,送达并信息公开。

5.监管责任:建立健全监督制度,对被许可人从事行政许可事项进行监督检查。

6.法律法规规定的其他责任。

 

责任事项依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。第三十二条 行政机关对申请人提出的行政许可申请,应当根据下列情况分别作出处理:(一)申请事项依法不需要取得行政许可的,应当即时告知申请人不受理;(二)申请事项依法不属于本行政机关职权范围的,应当即时作出不予受理的决定,并告知申请人向有关行政机关申请;(三)申请材料存在可以当场更正的错误的,应当允许申请人当场更正;(四)申请材料不齐全或者不符合法定形式的,应当当场或者在五日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受理;(五)申请事项属于本行政机关职权范围,申请材料齐全、符合法定形式,或者申请人按照本行政机关的要求提交全部补正申请材料的,应当受理行政许可申请。行政机关受理或者不予受理行政许可申请,应当出具加盖本行政机关专用印章和注明日期的书面凭证。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第三十四条 行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。根据法定条件和程序,需要对申请材料的实质内容进行核实的,行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。第三十五条 依法应当先经下级行政机关审查后报上级行政机关决定的行政许可,下级行政机关应当在法定期限内将初步审查意见和全部申请材料直接报送上级行政机关。上级行政机关不得要求申请人重复提供申请材料。第三十六条 行政机关对行政许可申请进行审查时,发现行政许可事项直接关系他人重大利益的,应当告知该利害关系人。申请人、利害关系人有权进行陈述和申辩。行政机关应当听取申请人、利害关系人的意见。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第三十四条 申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式,行政机关能够当场作出决定的,应当当场作出书面的行政许可决定。第三十七条 行政机关对行政许可申请进行审查后,除当场作出行政许可决定的外,应当在法定期限内按照规定程序作出行政许可决定。第三十八条 申请人的申请符合法定条件、标准的,行政机关应当依法作出准予行政许可的书面决定。行政机关依法作出不予行政许可的书面决定的,应当说明理由,并告知申请人享有依法申请行政复议或者提起行政诉讼的权利。第三十九条 行政机关作出准予行政许可的决定,需要颁发行政许可证件的,应当向申请人颁发加盖本行政机关印章的下列行政许可证件:(一)许可证、执照或者其他许可证书;(二)资格证、资质证或者其他合格证书;(三)行政机关的批准文件或者证明文件;(四)法律、法规规定的其他行政许可证件。行政机关实施检验、检测、检疫的,可以在检验、检测、检疫合格的设备、设施、产品、物品上加贴标签或者加盖检验、检测、检疫印章。第四十条 行政机关作出的准予行政许可决定,应当予以公开,公众有权查阅。

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第六十一条 行政机关应当建立健全监督制度,通过核查反映被许可人从事行政许可事项活动情况的有关材料,履行监督责任。

5.其他(补充)

 

追责情形:

因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

1.违反法定程序实施行政许可的;

2.索取或者收受他人财物或者谋取其他利益的;

3.对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;

4.对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;

5.擅自收费或者不按照法定项目和标准收费,截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的;

6.行政机关不依法履行监督职责或者监督不力的;

7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 

追责依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十二条 行政机关及其工作人员违反本法的规定,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正;情节严重的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)对符合法定条件的行政许可申请不予受理的;(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的;(三)在受理、审查、决定行政许可过程中,未向申请人、利害关系人履行法定告知义务的;(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式,不一次告知申请人必须补正的全部内容的;(五)未依法说明不受理行政许可申请或者不予行政许可的理由的;(六)依法应当举行听证而不举行听证的。 第七十四条 行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(三)依法应当根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定,未经招标、拍卖或者考试,或者不根据招标、拍卖结果或者考试成绩择优作出准予行政许可决定的。

2.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十三条 行政机关工作人员办理行政许可、实施监督检查,索取或者收受他人财物或者谋取其他利益,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,依法给予行政处分。

3.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十四条 行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(一)对不符合法定条件的申请人准予行政许可或者超越法定职权作出准予行政许可决定的;

4.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十四条 行政机关实施行政许可,有下列情形之一的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任:(二)对符合法定条件的申请人不予行政许可或者不在法定期限内作出准予行政许可决定的;

5.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十五条 行政机关实施行政许可,擅自收费或者不按照法定项目和标准收费的,由其上级行政机关或者监察机关责令退还非法收取的费用;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。截留、挪用、私分或者变相私分实施行政许可依法收取的费用的,予以追缴;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

6.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十七条 行政机关不依法履行监督职责或者监督不力,造成严重后果的,由其上级行政机关或者监察机关责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;构成犯罪的,依法追究刑事责任。

7-1.【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第七十六条 行政机关违法实施行政许可,给当事人的合法权益造成损害的,应当依照国家赔偿法的规定给予赔偿。

7-2.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年中华人民共和国国务院令第495号公布)第二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。

 

二、行政处罚

责任事项:

1.立案阶段责任:受案部门在对报案、控告、举报、群众扭送或者违法嫌疑人投案,以及其他行政主管部门、司法机关移送的案件,应当及时受理。
2.调查阶段责任:受案部门对于立案的案件,指定专人负责调查,与当事人有直接利害关系的应当回避。调查时应出示执法证件,执法人员不得少于二人,执法人员应保守案件秘密。

3.案件审查阶段责任:受案部门应当对案件违法事实、证据、调查取证程序、法律适用、处罚种类和幅度、当事人陈述和申辩理由等内容进行审查,提出处理意见(主要证据不足的,及时调查补充)。
4.告知阶段责任:受案部门在做出行政处罚前,应当告知当事人违法事实以及依法享有的陈述、申辩和要求听证的权利。
5.决定阶段责任:受案部门根据案件审查情况决定是否予以行政处罚。依法给予行政处罚的,应当制作行政处罚决定书,载明违法事实和依据、处罚依据和内容、申请行政复议或提起行政诉讼的途径和期限等内容。
6.送达阶段责任:行政处罚决定书应依法按时送达当事人。
7.执行阶段责任:监督当事人在决定书的期限内,履行生效的行政处罚决定。当事人在法定期限内不申请行政复议或提起行政诉讼,又不履行的,受案部门可依法采取加处罚款或向人民法院申请强制执行等措施。

8.监督责任:对办案人员依法执法情况和行政相对人执行处罚决定情况开展监督检 查。。
9.其他法律法规规章文件应履行的责任。

 

责任依据:

1.【规章】《广西壮族自治区行政执法程序规定》(1997年广西壮族自治区人民政府令第13号公布)第二十七条 行政执法机关对群众举报、控告或者其他机关移送、相对人交代以及通过其他渠道发现的应当给予行政处罚的违法事项,应按下列程序办理:(一)登记立案;……第二十八条 行政执法机关对违法事项经过审查,认为有违法事实,依法需要给予行政处罚的,应当登记立案。两个以上行政执法机关联合办理的违法案件,由主办机关立案,立案报告应经联合办理机关会签。受委托办理违法案件的组织应将立案情况报委托机关备案。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第三十六条 除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外,行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的,必须全面、客观、公正地调查,收集有关证据;必要时,依照法律、法规的规定,可以进行检查。第三十七条 行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。当事人或者有关人员应当如实回答询问,并协助调查或者检查,不得阻挠。询问或者检查应当制作笔录。行政机关在收集证据时,可以采取抽样取证的方法;在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下,经行政机关负责人批准,可以先行登记保存,并应当在七日内及时作出处理决定,在此期间,当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。执法人员与当事人有直接利害关系的,应当回避。

3-1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第三十八条 调查终结,行政机关负责人应当对调查结果进行审查……

3-2.【规章】《广西壮族自治区行政执法程序规定》(1997年广西壮族自治区人民政府令第13号公布)第三十三条 调查终结,办案人员应向所在行政执法机关提出调查报告和处理意见,并送本机关法制工作机构或本机关指定的其他机构进行审核;审核机构应在七日内审核完毕,连同审核意见一并报送本机关负责人进行审查……

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第三十一条 行政机关在作出行政处罚决定之前,应当告知当事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据,并告知当事人依法享有的权利。第三十二条 当事人有权进行陈述和申辩。行政机关必须充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行复核;当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第三十三条 违法事实确凿并有法定依据,对公民处以五十元以下、对法人或者其他组织处以一千元以下罚款或者警告的行政处罚的,可以当场作出行政处罚决定。第三十四条 执法人员当场作出行政处罚决定的,应当向当事人出示执法身份证件,填写预定格式、编有号码的行政处罚决定书。行政处罚决定书应当当场交付当事人。前款规定的行政处罚决定书应当载明当事人的违法行为、行政处罚依据、罚款数额、时间、地点以及行政机关名称,并由执法人员签名或者盖章。执法人员当场作出的行政处罚决定,必须报所属行政机关备案。第三十八条 调查终结,行政机关负责人应当对调查结果进行审查,根据不同情况,分别作出如下决定:(一)确有应受行政处罚的违法行为的,根据情节轻重及具体情况,作出行政处罚决定;(二)违法行为轻微,依法可以不予行政处罚的,不予行政处罚;(三)违法事实不能成立的,不得给予行政处罚;(四)违法行为已构成犯罪的,移送司法机关。对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚,行政机关的负责人应当集体讨论决定。第三十九条 行政机关依照本法第三十八条的规定给予行政处罚,应当制作行政处罚决定书。行政处罚决定书应当载明下列事项:(一)当事人的姓名或者名称、地址;(二)违反法律、法规或者规章的事实和证据;(三)行政处罚的种类和依据;(四)行政处罚的履行方式和期限;(五)不服行政处罚决定,申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;(六)作出行政处罚决定的行政机关名称和作出决定的日期。行政处罚决定书必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第四十条 行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人;当事人不在场的,行政机关应当在七日内依照民事诉讼法的有关规定,将行政处罚决定书送达当事人。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十一条 当事人逾期不履行行政处罚决定的,作出行政处罚决定的行政机关可以采取下列措施:(一)到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款;(二)根据法律规定,将查封、扣押的财物拍卖或者将冻结的存款划拨抵缴罚款;(三)申请人民法院强制执行。

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十四条 行政机关应当建立健全对行政处罚的监督制度。县级以上人民政府应当加强对行政处罚的监督检查。公民、法人或者其他组织对行政机关作出的行政处罚,有权申诉或者检举;行政机关应当认真审查,发现行政处罚有错误的,应当主动改正。

9.其他(补充)

 

追责情形:

1.玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的;

2.没有法定的行政处罚依据实施行政处罚或擅自改变行政处罚种类、幅度的;

3.违反法定的行政处罚程序实施行政处罚的;

4.违反关于委托处罚规定的;

5.违规进行罚款或将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分(变相私分)或据为己有的;

6.使用或者损毁扣押的财物对当事人造成损失的;

7.违法实行检查措施或者执行措施给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的;

8.行政机关为谋取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚的;

9.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 

追责依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第六十二条 执法人员玩忽职守,对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止、处罚,致使公民、法人或者其他组织的合法权益、公共利益和社会秩序遭受损害的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。

2.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十五条 行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(一)没有法定的行政处罚依据的;(二)擅自改变行政处罚种类、幅度的;……

3.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十五条 行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(三)违反法定的行政处罚程序的;……

4.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十五条 行政机关实施行政处罚,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分:(四)违反本法第十八条关于委托处罚的规定的。第十八条 行政机关依照法律、法规或者规章的规定,可以在其法定权限内委托符合本法第十九条规定条件的组织实施行政处罚。行政机关不得委托其他组织或者个人实施行政处罚。委托行政机关对受委托的组织实施行政处罚的行为应当负责监督,并对该行为的后果承担法律责任。受委托组织在委托范围内,以委托行政机关名义实施行政处罚;不得再委托其他任何组织或者个人实施行政处罚。

5.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十六条 行政机关对当事人进行处罚不使用罚款、没收财物单据或者使用非法定部门制发的罚款、没收财物单据的,当事人有权拒绝处罚,并有权予以检举。上级行政机关或者有关部门对使用的非法单据予以收缴销毁,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。第五十七条 行政机关违反本法第四十六条的规定自行收缴罚款的,财政部门违反本法第五十三条的规定向行政机关返还罚款或者拍卖款项的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。第五十八条 行政机关将罚款、没收的违法所得或者财物截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。执法人员利用职务上的便利,索取或者收受他人财物、收缴罚款据为己有,构成犯罪的,依法追究刑事责任;情节轻微不构成犯罪的,依法给予行政处分。

6.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第五十九条 行政机关使用或者损毁扣押的财物,对当事人造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分。

7.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)第六十条 行政机关违法实行检查措施或者执行措施,给公民人身或者财产造成损害、给法人或者其他组织造成损失的,应当依法予以赔偿,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分;情节严重构成犯罪的,依法追究刑事责任。

8.【法律】《中华人民共和国行政处罚法》(1996年主席令第63号公布 2009年主席令第18号修改)行政机关为牟取本单位私利,对应当依法移交司法机关追究刑事责任的不移交,以行政处罚代替刑罚,由上级行政机关或者有关部门责令纠正;拒不纠正的,对直接负责的主管人员给予行政处分;徇私舞弊、包庇纵容违法行为的,依照刑法有关规定追究刑事责任。

9.其他(补充)

 

三、行政强制

(一)行政强制措施:

责任事项(限制人身自由、查封扣押、冻结等有具体的规定,相应补充):

1.告知责任:执法人员通知当事人到场且出示行政执法证件,当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法想要的权利、救济途径,听取当事人的陈述和身边,制作现场笔录,现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章,当事人拒绝签名或者盖章的,在笔录中予以注明。当事人不到场的,邀请见证人到场,由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或盖章。

2.审核(决定)阶段责任:充分听取当事人提出的事实、理由和证据,进行记录和复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的应当采纳。无正当理由的,向本行政机关负责人报告,经批准作出行政强制措施。

3.执行阶段责任:采取行政强制措施。

4.事后监管责任:建立档案,依法公示,强化监督机制。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

 

责任事项依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第十八条 行政机关实施行政强制措施应当遵守下列规定:(一)实施前须向行政机关负责人报告并经批准;(二)由两名以上行政执法人员实施;(三)出示执法身份证件;(四)通知当事人到场;(五)当场告知当事人采取行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径;(六)听取当事人的陈述和申辩;(七)制作现场笔录;(八)现场笔录由当事人和行政执法人员签名或者盖章,当事人拒绝的,在笔录中予以注明;(九)当事人不到场的,邀请见证人到场,由见证人和行政执法人员在现场笔录上签名或者盖章;(十)法律、法规规定的其他程序。

2.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第三十六条当事人收到催告书后有权进行陈述和申辩。行政机关应当充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行记录、复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳。

3.(限制人身自由、查封扣押、冻结等有具体的规定,相应补充)

4.(根据设定依据相应补充)

5.其他


(二)行政强制执行:

责任事项:(金钱给付义务的执行、代履行等有具体的规定,相应补充)

1.催告责任:作出强制执行决定前,应当事先催告当事人履行义务。催告应当以书面形式作出,并载明履行义务的期限、方式及当事人依法享有的陈述权和申辩权。

2.审核(决定)阶段责任:充分听取当事人意见,记录、复核当事人提出的事实、理由和证据。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,应当采纳。经催告,当事人逾期仍不履行行政决定且无正当理由的,作出行政强制执行决定。

3.执行阶段责任:送达行政强制执行决定书,采取行政强制执行。

4.事后监管责任:建立档案,依法公示,强化监督机制。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

 

责任事项依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第三十五条 行政机关作出强制执行决定前,应当事先催告当事人履行义务。催告应当以书面形式作出,并载明下列事项:(一)履行义务的期限;(二)履行义务的方式;(三)涉及金钱给付的,应当有明确的金额和给付方式;(四)当事人依法享有的陈述权和申辩权。

2.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第三十六条 当事人收到催告书后有权进行陈述和申辩。行政机关应当充分听取当事人的意见,对当事人提出的事实、理由和证据,应当进行记录、复核。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,行政机关应当采纳。第三十七条 经催告,当事人逾期仍不履行行政决定,且无正当理由的,行政机关可以作出强制执行决定。强制执行决定应当以书面形式作出,并载明下列事项:(一)当事人的姓名或者名称、地址;(二)强制执行的理由和依据;(三)强制执行的方式和时间;(四)申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限;(五)行政机关的名称、印章和日期。

3.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第三十八条 催告书、行政强制执行决定书应当直接送达当事人。当事人拒绝接收或者无法直接送达当事人的,应当依照《中华人民共和国民事诉讼法》的有关规定送达。

4.(根据设定依据相应补充)

5.其他

 

追责情形:

1.没有法定的依据实施行政强制的;

2.改变行政强制对象、条件、方式或扩大强制执行范围的;

3.违反法定程序和方式实施行政强制的;

4.将处理的违法款项截留、私分(变相私分)或将有关财物(场所、设施)据为己有的;

5.使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的;

6.利用行政强制权为单位或者个人谋取利益的;

7.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 

追责依据:

1.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十一条 行政机关实施行政强制,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(一)没有法律、法规依据的;……

2.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十一条 行政机关实施行政强制,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(二)改变行政强制对象、条件、方式的;……第六十二条 违反本法规定,行政机关有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(一)扩大查封、扣押、冻结范围的;……第六十七条 人民法院及其工作人员在强制执行中有违法行为或者扩大强制执行范围的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

3.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十一条 行政机关实施行政强制,有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(三)违反法定程序实施行政强制的;(四)违反本法规定,在夜间或者法定节假日实施行政强制执行的;(五)对居民生活采取停止供水、供电、供热、供燃气等方式迫使当事人履行相关行政决定的;……第六十二条 违反本法规定,行政机关有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(三)在查封、扣押法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除查封、扣押的;(四)在冻结存款、汇款法定期间不作出处理决定或者未依法及时解除冻结的。

4.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十三条 行政机关将查封、扣押的财物或者划拨的存款、汇款以及拍卖和依法处理所得的款项,截留、私分或者变相私分的,由财政部门或者有关部门予以追缴;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予记大过、降级、撤职或者开除的处分。行政机关工作人员利用职务上的便利,将查封、扣押的场所、设施或者财物据为己有的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,依法给予记大过、降级、撤职或者开除的处分。

5.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十二条 违反本法规定,行政机关有下列情形之一的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分:(二)使用或者损毁查封、扣押场所、设施或者财物的;……

6.【法律】《中华人民共和国行政强制法》(2011年主席令第49号公布)第六十四条 行政机关及其工作人员利用行政强制权为单位或者个人谋取利益的,由上级行政机关或者有关部门责令改正,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

7.其他(补充)

 

四、行政征收

行政征收的行为方式、程序不完善。目前,我国还未正式出台《行政征收法》,行政征收的行为方式、程序和措施等大多散见于各种法规中。根据我国现行法律、法规规定,行政征收的行为方式主要有查账征收、查定征收、查验征收、定期定额征收及代征、代扣、代缴等。由于行政征收法规的不完善,行政征收行为方式没有具体明确的规定。在实际行政征收过程中,具体运用哪种征收方式由行政机关依据法律、法规的规定及相对方的具体生产经营情况而定。行政征收的责任环节、追责情形根据设定的法律法规规章来梳理。

示例:育林基金征收

设定依据:《中华人民共和国森林法》(1984年9月20日第六届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过 根据2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第二次修正)、《财政部 国家林业局关于印发<育林基金征收使用管理办法>的通知》(财综〔2009〕32号)、《广西壮族自治区育林基金征收使用管理实施办法》(桂财综〔2009〕80号)

责任事项:

1.受理阶段责任:公示告知育林基金征收征收标准、金额计算方式、征收适用类型、征收方式以及其他应当公示的内容;

2.审核阶段责任:审查征收对象是否符合相关政府及相关部门规定的征收标准,符合减免要求的,应当予以减免。

3.决定阶段责任:对需缴费的开票征收,缴入国库。

4.事后监管阶段责任:开展检查,督促缴交主体履行缴交义务。

5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。

 

责任事项依据:

1-1.参照【法律】《中华人民共和国行政许可法》(2003年主席令第7号公布)第三十条 行政机关应当将法律、法规、规章规定的有关行政许可的事项、依据、条件、数量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在办公场所公示。申请人要求行政机关对公示内容予以说明、解释的,行政机关应当说明、解释,提供准确、可靠的信息。

1-2.【法律】《中华人民共和国森林法》《中华人民共和国森林法》(1984年9月20日第六届全国人民代表大会常务委员会第七次会议通过 根据2009年8月27日第十一届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改部分法律的决定》第二次修正)第八条 国家对森林资源实行以下保护性措施:(四) 征收育林费,专门用于造林育林。(六)建立林业基金制度。

2-1.【规范性文件】《财政部 国家林业局关于印发<育林基金征收使用管理办法>的通知》(财综〔2009〕32号)第七条 农村居民采伐自留地和房前屋后个人所有的零星林木,免征育林基金。

2-2.【规范性文件】《关于印发<广西壮族自治区育林基金征收使用管理实施办法>的通知》(桂财综〔2009〕80号)第六条 对进口林木产品凭进口报关单等有效证明免征育林基金。对农村居民采伐自留地和房前屋后个人所有的零星林木,免征育林基金。

3-1.【规范性文件】《财政部 国家林业局关于印发<育林基金征收使用管理办法>的通知》(财综〔2009〕32号)第九条 县级以上地方林业主管部门征收的育林基金,全额缴入同级地方国库,具体缴库办法按照地方财政部门的规定执行。

3-2.【规范性文件】《关于印发<广西壮族自治区育林基金征收使用管理实施办法>的通知》(桂财综〔2009〕80号)第十三条 县级以上林业主管部门收取的育林基金,按各级分成分别缴入同级国库。国有林场按规定留用的育林基金免予缴入同级国库。

4.【规范性文件】《关于印发<广西壮族自治区育林基金征收使用管理实施办法>的通知》(桂财综〔2009〕80号)第三条 林业行政主管部门具体负责育林基金的征收、缴库和使用管理工作。

5.其他

 

追责情形:

因不履行或不正确履行行政职责,有下列情形的,行政机关及相关工作人员应承担相应责任:

1.违反规定多征、减征、缓征、停征,或者侵占、截留、挪用育林基金的;

2.在征收过程中发生腐败行为的;

3.其他违反法律法规规章文件规定的行为。

 

追责依据:

1-1.【规范性文件】《财政部 国家林业局关于印发<育林基金征收使用管理办法>的通知》(财综〔2009〕32号)第十七条 对违反本规定,多征、减征、缓征、停征,或者侵占、截留、挪用育林基金的单位及责任人,依照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)和《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》(国务院令第281号)进行处罚或行政处分,构成犯罪的,依法追究刑事责任。

1-2.【规范性文件】《关于印发<广西壮族自治区育林基金征收使用管理实施办法>的通知》(桂财综〔2009〕80号)第二十五条 对违反本规定,多征、减征、缓征、停征,或者侵占、截留、挪用育林基金的单位及责任人,依照《财政违法行为处罚处分条例》(国务院令第427号)和《违反行政事业性收费和罚没收入收支两条线管理规定行政处分暂行规定》(国务院令第281号)进行处罚或行政处分,涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。

2.【法规】《行政机关公务员处分条例》(2007年中华人民共和国国务院令第495号公布)第二十三条 有贪污、索贿、受贿、行贿、介绍贿赂、挪用公款、利用职务之便为自己或者他人谋取私利、巨额财产来源不明等违反廉政纪律行为的,给予记过或者记大过处分;情节较重的,给予降级或者撤职处分;情节严重的,给予开除处分。

3.其他。

 

 

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